ChatGPT能说清自己的合规风险吗

互联网把全世界的知识搬进了人类的书房，人工智能将为人类提供合格的秘书，似乎留给人类的就剩下提出正确的需求了。

在全球掀起ChatGPT热潮之际，也涌现出许多对ChatGPT法律合规性的质疑之声，这些声音中有基于现有法律框架的分析，有从科技伦理角度的担忧，也有关于生成内容谬误的批评。在看过诸多批评质疑之后，作为一群科技领域的法律执业者，我们不禁好奇，ChatGPT是如何看待自身的法律合规风险的?

于是，我们尝试用ChatGPT写一篇关于其自身法律合规风险的文章。我们将人机合作写作本文的过程和结果尽量真实完整呈现出来，以此展示：ChatGPT是如何发挥作用的; ChatGPT本身存在哪些法律合规风险。

第一轮：我们尝试让ChatGPT独立生成文章

在故事的开始，我们在ChatGPT的问题输入框中，输入了这样一个要求：“写一篇关于ChatGPT合规风险的文章”。

ChatGPT做出了它的输出。

见图1、图2：

图1

图2

显然，按照我们的标准，这不是一篇合格的法律分析文章。它至少存在下列问题：1、就合规风险点而言，仅仅论述了数据隐私风险和生成内容合规风险，还有许多法律合规点没有列出;2、对于相关合规风险点的论述都只是点到为止，没有具体展开分析;3、文章结尾对ChatGPT合规风险的责任划分仅提及作为提供者的OpenAI，未涉及使用者和其他可能的责任方。

总结一句话就是，ChatGPT能够提供一个较为有逻辑的答案，但是内容的准确性和完备性没有保障。

ChatGPT独立完成写作任务失败，下面我们尝试通过人机合作来完成任务。

第二轮：我们与ChatGPT合作写文章

我们和ChatGPT的分工如下：

我们的任务：确定需要检索的内容，对资料进行过滤和整合，确定文章框架，文章审阅，排除谬误;ChatGPT的任务：内容检索，根据文章框架编写文章，根据审阅结果修订文章。

为了确保文章质量，符合法律执业者的基本职业要求，我们将人机合作写文章的过程细分为四步。

Step 1：关于内容检索的提问

1、什么是ChatGPT?2、ChatGPT的合规风险?3、谁该为ChatGPT的违规行为负责?

Step 2：对检索资料的过滤及整合

用我们以法律执业者的眼光来看，ChatGPT检索出来的资料不仅存在重复和谬误，还有一个明显的问题就是每次回答总是不完整，需要我们反复追问，并且无法建立各个要点之间的逻辑联系。例如，最终列出的风险点是经过反复追问多次才得出，其中“监管风险”实际上与其他风险点是包含关系，不宜并列。

我们对ChatGPT输出的内容进行了整合，形成了文章框架，这相当于一个中间产品。

见图3：

图3

Step 3：根据框架生成文章

经过多次尝试，ChatGPT始终无法根据要求成文，这可能是其当前算法本身的局限性，也可能是账户权限低或者其他原因。因此，我们只好将文章内容要求拆分为一个个问题，由ChatGPT分别编写，我们做最后的整合。

Step 4：我们整合出一篇勉强够看的文章

对人机合作的最终成果，按照人类法律执业者的标准，仍然是不够深入和不够精致的，但是我们没有进行深度润色，因为我们希望比较真实地呈现人机合作的基本情况。

以下就是成果：

ChatGPT法律合规风险分析

ChatGPT是一种由OpenAI训练的大型语言模型。它是基于Transformer架构，可以生成人类语言的文本，以回答问题、生成文章、对话等。ChatGPT经过大量的训练，能够模仿人类语言思维，并基于上下文进行自然的文本生成。它的训练数据来自互联网上的大量文本，使其能够涵盖多种语言风格和主题。总的来说，ChatGPT是一种高效的语言处理工具，可以支持许多自然语言处理应用。

一、ChatGPT的法律合规风险点

ChatGPT的法律合规风险主要包括数据合规风险、内容违规风险、监管行政手续合规风险、知识产权风险、不当使用行为风险、道德和伦理风险、网络安全风险、国家安全风险。

数据合规风险

在训练、使用ChatGPT时需要收集大量的数据，这些数据可能是关键性、敏感性或者隐私性的，因此，必须确保数据合法地被收集、存储、使用和删除，以符合数据保护法律法规。主要有下列风险点：1、数据处理合规风险：使用的训练数据可能含有个人隐私数据，如用户个人医疗健康信息、个人金融信息等，输出的数据也可能会涉及个人隐私数据，在收集中需要保护这些数据不被滥用或泄露;2、数据完整性和准确性风险：ChatGPT使用的训练数据需要是准确和完整的，以保证ChatGPT的模型学习出的内容是正确的;3、数据技术安全风险：存储和使用的训练数据需要进行安全保护，防止数据被黑客攻击和窃取。

内容违规风险

ChatGPT生成的内容可能违反国内外的法律法规，例如，涉及欺诈、诽谤、诈骗、淫秽、儿童色情、赌博等内容，这些内容的生成可能给相关利益方造成损失，也可能对社会产生不利影响。主要有下列风险点：1、违法内容风险：ChatGPT不得生成违反当地法律法规的内容，包括但不限于涉及宣扬暴力、色情、儿童虐待、反对政府等内容;2、谬误内容风险：ChatGPT不得生成虚假、误导性或欺骗性信息，以此影响用户的判断和决策。

行政监管手续风险

OpenAI必须确保ChatGPT技术的使用和开发符合行政监管的要求，以避免违反监管备案和审批管理的相关法律法规，从而导致行政处罚。以中国为例，主要有下列监管手续要求：1、增值电信业务许可;2、算法备案;3、网络安全等级保护备案与测评。

知识产权风险

OpenAI和使用者必须确保ChatGPT的开发和使用不侵犯任何第三方的知识产权，以免产生知识产权纠纷和法律责任。主要有下列风险点：1、著作权风险：ChatGPT不得抄袭任何第三方的内容，包括但不限于文字、图片、音频等;ChatGPT输出的内容是否享有著作权以及著作权归属相关问题，需要依据个案情况以及各国的法律确定;2、商标授权风险：ChatGPT不得使用未经授权的商标或商号。

不当使用行为风险

不当使用ChatGPT，比如生成假消息、散播恶劣言论或滥用技术可能会造成恶劣影响，并导致法律诉讼和财务损失。主要有下列风险点：1、滥用技术风险：ChatGPT禁止用户滥用其服务，包括但不限于利用服务实施非法活动、干扰服务正常运行、自动发送垃圾邮件、生成虚假信息等;2、学术造假风险：ChatGPT应该采取一些预防措施，比如在使用前设置一些限制，不得在学术文章或者课件中使用，对检测出的不合规行为进行必要的惩罚等，以确保其在学术造假方面的合规。

道德和伦理风险

ChatGPT使用了复杂的算法，可能不够透明和公正，因此可能存在道德和伦理风险。如果算法存在偏见或不公正的因素，它们可能对生成的输出产生影响。开发者需要检查算法的透明度和公正性，以确保生成的输出不受偏见和不公正因素的影响。主要有下列风险点：1、强化偏见风险：必须尊重多元文化，不得以任何方式歧视任何种族、民族、宗教、性别、年龄、性取向、身体状况等;2、引导言论风险：不得发表任何带有违反法律、道德或偏见歧视性的言论;3、模型训练数据风险：需要公开数据来源和清晰明了的数据处理流程，以便对模型偏见进行评估;4、模型监管风险：要求有关方主动采取措施，以保证模型的适用性和公正性;5、用户使用环境风险：算法透明度需要确保模型的使用是公开的，同时要求使用环境合乎适用规范。

网络安全风险

ChatGPT在生成和存储大量敏感数据时，可能成为黑客和恶意软件的目标，导致数据泄露和信息安全威胁。主要有下列风险点：1、网络安全风险：使用者需要确保网络连接的安全性，以防止攻击者获取数据;2、技术审核风险：使用者需要确保使用的技术符合合法、安全、合规的标准。

国家安全风险

ChatGPT技术可能对国家安全和国防构成威胁。主要有下列风险点：1、国家安全信息风险：应该禁止ChatGPT帮助使用者收集影响国家安全的信息;2、国家安全活动风险：应该禁止ChatGPT帮助使用者制定危害国家安全的计划或给出相应建议。

二、相关违规行为的主要责任方

ChatGPT的违规行为的主要责任方包括：开发者(OpenAI、其他技术平台提供商)、使用者(包括决策者)、第三方评估机构和训练数据提供者。在确保ChatGPT的合规性方面，这些责任方必须加强对ChatGPT的监督，并确保它不侵犯任何法律法规和道德准则。

开发者

开发者是指制作和发布ChatGPT的机构，包括OpenAI和其他技术平台提供商。他们应该对ChatGPT的技术质量和安全负责，以确保ChatGPT符合相关法律法规和道德标准。他们还需要定期评估ChatGPT的风险并进行相关风险管理，以确保ChatGPT的使用是安全、合法和道德的。

使用者

使用者是指使用ChatGPT的个人或组织，他们在使用ChatGPT时也需要遵守相关法律法规和道德标准。使用者需要对ChatGPT的使用方式负责，并确保ChatGPT不被用于违反法律法规和道德标准的活动。决策者(比如组织的领导和管理者)需要确保组织内的ChatGPT使用符合法律法规和道德标准。

第三方评估机构

第三方评估机构是指独立于ChatGPT开发者和使用者之外的机构，他们负责对ChatGPT进行客观、公正的评估和评价。他们需要对ChatGPT的技术质量、合规性和安全性等方面进行评估，以确保ChatGPT符合相关法律法规和道德标准。

训练数据提供者

训练数据提供者是指向ChatGPT模型提供数据的用户或者其他人员。训练数据内容的正确性和合法性直接影响系统的输出是否合规;训练数据来源的合法性也需要训练数据提供者负责，否则也会导致数据合规问题的出现。例如，如果训练数据是通过非法爬取、未经个人同意等违规途径收集而来，则系统的输出内容也因为来源的不合规而不具备合法性基础;如果训练数据中包含极端、诽谤、歧视、骚扰或任何其他违法行为，系统很可能在输出内容时产生违法行为。

总之，ChatGPT合规风险是一个需要认真对待的问题。只有在上述各个方面的多重保障下，才能确保ChatGPT在未来的长期可持续发展。

后记

经过多次尝试，ChatGPT始终无法一次生成关于它自身法律合规风险的合格文章，即使在我们介入后，它对法律专业问题回答的表现也不尽如人意，需要我们仔细地勘误、修改和润色。因此，现阶段ChatGPT仅能做一些查找线索、检索资料和初步润色的工作。

不过，在我们逐渐熟悉并深入地使用ChatGPT后，我们也感觉到，ChatGPT具有成为强大法律检索工具的潜力。我们问的问题越精确，其回答的谬误越少，并且其归纳总结的信息还能够对我们起到提示和建议的效果。它就像一个思维怪诞的秘书，你无法完全信任它，但是也能从它的答案中有所收获。

至少在现阶段，ChatGPT还不会取代法律执业者。但假以时日， ChatGPT及其类似产品不断地提高其生成内容的准确性，将逐渐成为强大的工具，而使用者的认知和思维决定着其生成内容价值的上限。这就应了那句话：你不会被AI取代，但你可能会被熟练使用AI的人取代。(作者：袁立志 罗澄杰 陈东旭，单位：北京竞天公诚律师事务所)

责编：金国中

来源：新华社客户端

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